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四川女企业家张茜被证监会点名

时间:2019-06-03 06:26 来源:未知  手机版

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伪造银行凭证 挪用基金财产

> 5月31日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚。其中,四川大墨投资管理有限公司(简称四川大墨)因虚假报送备案信息、挪用基金财产被四川证监局罚款6万元,董事长张茜被罚款3万元。

伪造618万银行凭证
挪用392万基金财产

3月29日,四川证监局发布对四川大墨的处罚决定书。
处罚信息显示,大墨九信资产定向增发股权投资专项基金(以下简称“大墨九信”)为四川大墨在2016年2月成立的一只私募股权类基金产品,四川大墨为大墨九信基金管理人。
四川大墨伪造了金额为100万元、500万元和18万元的银行缴款凭证,分别作为张茜、王某东、王某梅等人足额缴纳出资的依据,完成了大墨九信的备案申请。
大墨九信共计募集资金492万元,募集资金存放于两个银行账户。四川大墨作为大墨九信基金管理人,未按照大墨九信基金合同约定的投资目标管理基金财产,而是将基金财产挪为他用,共计挪用基金财产392万元。
对此,四川证监局决定对四川大墨责令改正,给予警告,并处罚款6万元;对董事长张茜、总经理杜永攀以及合规部负责人阳洋、财务部负责人向红梅给予警告,共计罚款9万元。
记者查询到4月10日某自媒体相关报道中,自称当事人之一的网友Sunshine留言说,按照现在的规定,确实有违规行为。但是对其中部分罪名并不认可,并透露也曾经抗辩,但没有被采纳。

2017年获评“魅力女川商”
曾与P2P平台发生关联

公开信息显示,张茜是国家注册理财规划师、财富管理师、基金管理人,曾先后就职于惠普中国、日本某知名券商。2005年在香港设投资工作室,有超过15年投资管理经验,是多家基金的基石出资人和管理人。2011年4月28日,在成都成立四川大墨投资管理有限公司。
她的社交活动也很广泛,曾和经济学家张曙光等专家学者为超过300位投资者“解码”投资策略和财富保值增值之道,还以优秀女企业家身份被评为“2017魅力女川商”。
天眼查显示,张茜关联公司23家,是4家公司的法定代表人,还在13家企业担任股东。其中,张茜持有人人行控股股份有限公司0.09%的股份,而P2P平台借贷宝正是该公司开发的。
2017年,曾有网民发帖《张茜及四川大墨投资管理有限公司的发家史》和《揭秘张某、杜某某四川大墨投资管理有限公司现货原油惊天骗局背后的保护伞》。后来四川大墨投资以名誉侵权将该网民告上了法庭,要求法院判令被告赔偿损失20万元。
据中基协私募基金管理人公示信息,四川大墨因未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上,被定位为异常机构。2018年6月25日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。
而公示信息中张茜的履历显示,她并没有在“日本知名券商”中工作过,1997-2000年就职于惠普中国,职务是业务部业务经理。华西都市报-封面新闻记者熊英英

人物档案
张茜

公开信息显示,张茜是国家注册理财规划师、财富管理师、基金管理人,曾先后就职于惠普中国、日本某知名券商。
2005年在香港设投资工作室,有超过15年投资管理经验,是多家基金的基石出资人和管理人。
2011年4月28日,在成都成立四川大墨投资管理有限公司。

新闻背景
证监会派出机构对6宗案件作出行政处罚

近日,证监会派出机构依法对6宗案件作出行政处罚。
北京证监局依法对上海证券通北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其向投资人承诺收益、传播虚假或误导投资者信息的行为,责令改正,并处以30万元罚款;对其毁损有关文件和资料的行为,给予警告,并处以50万元罚款。依法对大连华讯北京分公司违法违规案作出行政处罚,对其处以25万元罚款。
上述案件中,上海证券通北京分公司在开展证券投资咨询业务时,向投资人承诺收益并发送虚假或误导投资者的信息,并且存在毁损有关文件和资料的行为;大连华讯在暂停新增客户期间,未停止新客户投资顾问服务业务,并且向监管机构报送的文件、资料存在虚假陈述。

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本文标签:万元 川大 基金 罚款 中洲

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